序号

A级要素

B级要素

机制建设标准与要求

评估方法

评分标准

评估记录

扣分

得分

1

工作推进机制（10分）

成立领导机构（2分）

企业应建立双重预防机制建设领导机构，主要负责人任组长，成员应包括分管负责人及各部门（车间）负责人，并明确各自职责。

查资料：下发的正式文件、安全生产责任制度。

询问：企业主要负责人、分管负责人及各部门（车间）负责人是否掌握双重预防机制建设基本要求及应履行的主要职责。

1.未以正式文件明确双重预防机制建设领导机构的，扣1分。

2.企业主要负责人未担任组长的，扣2分。

3.未明确领导机构职责的，扣1分。

否决项：企业主要负责人没有主持研究双重预防机制建设重大问题的，评估为不合格。

编制实施方案（2分）

企业应制定全员参与的双重预防机制建设实施方案，明确工作目标、任务、实施步骤、进度安排等，做到责任层层分解。

查资料：查阅实施方案和相关记录等，并核对实施情况。

1.未制定实施方案的，扣2分。

2.未做到负有安全生产责任的岗位全员参与的，每缺一个岗位扣1分。

3.实施方案未明确工作目标、任务、实施步骤、进度安排等，一项扣0.5分；实施方案未进行责任层层分解的，扣2分。

开展全员培训（4分）

1.企业应制定培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式等。

2.企业应组织开展培训，主要培训双重预防机制建设的思路、安全风险分析清单编制流程、信息化系统操作使用等内容。

查资料：培训计划、培训记录与档案，培训教育制度。

抽查询问：随机抽查、询问各层级、各岗位人员是否掌握双重预防机制培训内容。

1.企业未制定培训计划的，扣1分。

2.无培训记录的，扣2分。

3.未对负有安全生产责任的岗位实现全员培训的，扣2分。

4.随机抽查的人员不掌握相关培训内容的，一人扣0.5分。否决项：抽查至少50%的中层以上管理人员，有20%以上未参加培训的，评估为不合格。

完善管理制度（2分）

1.企业应结合双重预防机制建设相关要求，制定安全生产责任制，安全风险分级管控、隐患排查治理、培训教育、奖惩管理等相关管理制度。

2.制度文件应符合企业实际，具有可操作性、并在岗位得到有效执行。

查资料：1.相关制度文件。

2.制度发放、传达和执行记录。

现场检查：各部门/岗位是否已获取有效的相关制度文件并有效执行。

1.无相关管理制度的或未按照双重预防机制建设相关要求，制定管理制度的，一项扣1分。

2.制度文件未有效执行，扣1分。

2

安全风险分级管控（20分）

划分安全风险分析单元（5分）

1.按照“功能独立，大小适中，易于管理”的原则，选取所有生产装置、存储设施或场所作为安全风险分析对象。

2.企业应根据生产工艺流程顺序或设备设施布局，将安全风险分析对象分解为若干相对独立的安全风险分析单元，主要设施设备应纳入安全风险分析单元。

查资料：安全风险清单。

1.企业安全风险分析对象不全的，缺一项扣2分。

2.企业未将主要设施设备纳入安全风险分析单元的，一项扣1分。

否决项：企业安全风险分析对象没有覆盖所有重大危险源的，评估为不合格。

辨识评估安全风险（5分）

1.企业应组织相关部门、专业、岗位，应用SCL、JHA、HAZOP等方法对安全风险分析单元进行安全风险辨识，评估可能导致的事故后果。

2.企业应根据安全风险辨识结果，选择可能造成爆炸、火灾、中毒、窒息等严重后果的事件作为重点管控的安全风险事件。企业可根据安全管理实际补充其他安全风险事件。

3.企业应建立安全风险清单，主要内容包括全风险分析对象、责任部门、责任人、分析单元、安全风险事件等。

查资料、查信息系统：

1.安全风险清单。

2.安全风险辨识过程记录。

抽查询问：抽查企业相关部门、班组、岗位人员是否参与安全风险辨识。

1.企业未组织全员开展风险辨识的，少1岗位扣2分。

2.未选择严重后果的事件作为重点管控安全风险事件的，扣2分。

3.企业未形成安全风险清单的，扣5分。

绘制安全风险空间分布图（2分）

1.企业应根据安全风险事件可能造成的后果严重程度，对安全风险分析对象进行科学分级。

2.从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险4个等级，分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色进行标示。

3.在信息系统中绘制安全风险空间分布图。

查资料、查信息系统：

1.安全风险清单。

2.安全风险空间分布图。

1.企业未对安全风险分析对象进行分级的，扣2分。

2.企业安全风险分级与辨识结果不一致的，扣1分。

3.信息系统中未显示安全风险空间分布图的，扣2分。

2

安全风险分级管控（20分）

制定管控措施（4分）

1.针对安全风险事件，企业应从工程技术、维护保养、人员操作、应急措施等方面识别评估现有管控措施的有效性，其中工程技术类管控措施主要针对关键设备部件、安全附件、工艺控制、安全仪表等方面；维护保养类管控措施主要保障动设备和静设备正常运行；人员操作类管控措施主要包括人员资质、操作规程、工艺指标等内容；应急措施类管控措施主要包括应急设施、个体防护、消防设施、应急预案等内容。管控措施应按照公司规定，经主要负责人评估确定。

2.企业在以上管控措施的基础上，可结合实际情况，制定其他管控措施。

3.根据运行情况，不断更新管控措施及时纠正偏差。

查资料、查信息系统：

检查管控措施是否经过评估确定、管控措施是否全面、无疏漏、可操作性强并有效落实。

1.管控措施不全面、操作性不强，一项扣0.5分。

2.情况发生变化后，管控措施未及时修正，一项扣0.5分。

3.管控措施未经过评估确定的，扣1分。

实施分级管控（4分）

1.企业应将安全风险事件对应的管控措施分解到公司领导、部门、车间、班组和岗位人员等各层级，确保安全风险管控措施有效实施。

2.上一级负责管控措施，责任相关的下一级必须同时负责管控，并逐级落实。

现场检查：核查岗位人员参与过程，是否清楚并落实自身岗位相关管控措施。

查岗位人员未落实自身岗位管控措施的，一人扣2分

3

隐患排查治理（24分）

明确隐患排查任务（5分）

1.企业应将安全风险管控措施作为隐患排查的任务，明确隐患排查责任人、频次等。隐患排查任务应涵盖全员、责任清晰、周期明确、且与日常巡检等计划性内容相融合。

2.企业也应按照国家法律法规及标准要求，结合企业实际，制定综合性、专业性、季节性、重点时段及节假日前等形式的隐患排查任务。

查资料、查信息系统：

安全风险分析及隐患排查任务清单。

1.隐患排查任务未覆盖到负有安全生产责任的岗位和个人，或排查责任不清晰、排查周期不明确，一项扣1分。

2.隐患排查形式不全面的，扣2分。

否决项：隐患排查任务覆盖岗位低于80%的，评估为不合格。

开展隐患排查（14分）

企业应根据隐患排查任务，按期开展隐患排查，确保管控措施落实。

查信息系统：

1.隐患排查记录。

2.隐患排查任务完成率。

1.隐患排查任务完成率低于80%的，扣5分。

2.岗位人员未按期开展隐患排查1人扣2分。

3.同一岗位连续两个周期未完成隐患排查任务的，扣5分。

3

隐患排查治理（24分）

隐患治理验收（5分）

排查发现的隐患，能立即整改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，制定隐患治理计划，切实做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”，确保按时整改，整改完成后要组织对隐患治理效果进行验收，完成隐患闭环管理。

查资料：企业隐患台账

查信息系统：隐患整改记录

1.未制定隐患整改计划，一项扣2分。

2.一般隐患超期未整改，一项扣2分：重大隐患超期未整改，一项扣5分.

3.未组织隐患整改验收，一项扣1分。

4

信息化系统（35分）

信息化系统建设要求（35分）

1.企业应开发或改造信息化系统，包含电脑管理端和移动APP端（小程序），满足数据交换规范要求。

2.电脑管理端具备动态监控安全风险管控措施落实。隐患排查任务推送、隐患排查治理情况跟踪监督、机制运行效果评估、异常状态自动预警及考核奖惩等功能；移动APP端（小程序）具备隐患排查任务和预警信息接收、现场隐患排查情况实时上报、隐患治理全程跟踪等功能。

3.企业应利用移动端开展隐患排查。

查信息系统：登录信息系统查看系统功能及运行情况。

现场检查：抽查不同岗位人员信息系统使用情况。

1.信息化系统功能不满足要求，一项扣5分。

2.移动终端数量不满足隐患排查需求的，扣5分。

5

激励约束机制（6分）

激励约束机制（6分）

1.企业建立双重预防机制运行激励约束机制，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并与员工工资薪酬（奖金）挂钩。

2.根据信息化系统自动生成的绩效考核结果，落实激励约束机制，定期兑现。

查资料、查信息系统：

1.企业激励约束机制。

2.考核奖惩记录

1.激励约束机制未明确考核奖惩标准、频次、方式方法的，一项扣1分。

2.未按考核结果兑现的，扣2分。

否决项：未制定考核奖惩办法或奖惩办法从未兑现的，评估为不合格。

6

持续改进提升（10）

动态评估（10）

1.企业应根据每周双重预防机制运行效果，查找原因，及时制定整改措施，持续改进。

2.企业至少每年一次对双重预防机制运行效果进行评估并加以改进，重点评估安全风险管控措施适宜性、隐患排查任务可操作性等内容。

3.当发生下列情形时，应及时开展评估改进：

1）新的或变更的法律法规或其他要求；2）操作条件变化或工艺改变；3）技术改造项目；4）有对事件、事故或其他信息的新认识；5）组织机构发生大的调整。

查资料、查信息系统：

企业评估记录及整改记录。

1.未开展年度评估的，扣3分。

2.评估发现的问题未及时整改的，一项扣1分。

否决项：企业发生5种情况变化时，未及时开展评估的，评估为不合格。

附加项

提升功能（10分）

提升功能（10分）

在双重预防机制信息化系统基础上，企业可根据实际情况拓展一下功能：

1.特殊作业电子作业票；

2.视频智能分析；

3.其他功能。

查信息系统：

1.特殊作业电子作业票；

2.视频智能分析；

3.其他。

1.拓展1种功能的，加2分。

2.拓展2种功能的，加5分。

3.超过2种功能的，加10分。

评估总分：

企业名称：